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NISM Series VII - Securities Operations and Risk Management Certification NISM-Series-VII Prüfungsfragen mit Lösungen:

1. Which of the following statements accurately describe the regulatory and operational framework regarding Clearing Banks and Clearing Members? (Select all that apply)

A) Additional clearing accounts may be maintained for the specific purpose of enhancing collateral in the form of cash.
B) Clearing Members must irrevocably authorize the Clearing Bank to allow the Clearing Corporation to access their accounts for debiting and crediting.
C) Every clearing member must maintain a separate and distinct primary clearing account for each segment.
D) Clearing Banks are responsible for determining the final net settlement obligations of the Clearing Members.
E) Clearing Members are permitted to withdraw funds from their clearing accounts in favor of third-party beneficiaries.

2. Which of the following statements accurately describe the application of the 'Close Out' procedure by the Clearing Corporation? (Select all that apply)

A) Any surplus proceeds from a close out are credited to the defaulting party's settlement account.
B) The close out price is strictly fixed at the closing price of the trade day for all scenarios.
C) Securities under 'Trade for Trade' category are subject to direct close out without an auction.
D) Close out is conducted if an auction for short delivery finds no sellers.
E) Delivery shortages in securities undergoing corporate action are directly closed out.

3. In the context of the operations of a Depository Participant (DP), what is identified as the 'main activity' pursuant to the trading activity of an investor?

A) Dematerialization of physical securities
B) Receiving non-cash corporate benefits like bonus shares
C) Settlement and transfer of securities from one beneficiary account to another
D) Freezing of the demat account for debits or credits
E) Pledging of dematerialized securities

4. To participate in the trading of mutual fund units through the stock exchange trading platform, a trading member must fulfill specific criteri a. Which of the following combinations accurately represents the mandatory requirements for a trading member to place orders for a specific Mutual Fund Company?

A) Hold an AMFI Registration Number (ARN), pass the relevant NISM certification examination, and register as a distributor with the specific Mutual Fund Company.
B) Be a registered Depository Participant, hold a valid ARN, and have a dedicated Mutual Fund desk with at least two certified employees.
C) Hold a valid SEBI Registration as a Portfolio Manager, pass the NISM Series-V-A examination, and register with the Association of Mutual Funds in India (AMFI).
D) Obtain a specific 'MF-Trading' license from the Stock Exchange, maintain a minimum net worth of Rs. 50 Lakhs, and hold a valid ARN.
E) Register directly with SEBI as an Investment Adviser, hold a valid ARN, and execute a Service Level Agreement with the Clearing Corporation.

5. Under the framework for 'Settlement of Account of Clients', specific provisions exist for clients who have not traded for a certain period. If a client has a credit balance but has not executed any transaction in the last 30 calendar days, how must the Trading Member (TM) handle the settlement of funds?

A) The TM can continue to maintain the running account if the credit balance is below ? 10,000.
B) The TM must return the entire credit balance to the client on the upcoming settlement date of the monthly running account settlement cycle, irrespective of the client's preference for a quarterly cycle.
C) The TM must settle the account within 24 hours of the 30th day of inactivity.
D) The TM must retain the funds until the next quarterly settlement date chosen by the client.
E) The TM is permitted to transfer the funds to the Investor Protection Fund (IPF) if the client remains inactive for more than 30 days.

Fragen und Antworten: