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FINRA Series63 Prüfungsthemen:

FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination Series63 Prüfungsfragen mit Lösungen

1. Maddie, a registered agent affiliated with broker-dealer QuikDeals, quit her job on the spur of the moment.
Under the guidelines of the Uniform Securities Act (USA), who is responsible for notifying the Administrator?

A) It depends. If Maddie becomes affiliated with another broker-dealer within thirty days, then she must notify the Administrator of her termination with QuikDeals and her current affiliation with the new firm.
Otherwise, only QuikDeals must notify the Administrator.
B) Both QuikDeals and Maddie are responsible for notifying the Administrator.
C) QuikDeals has the sole responsibility for notifying the Administrator. Maddie is no longer deemed to be an agent after she terminated her relationship with QuikDeals, so she need do nothing.
D) Maddie has the sole responsibility for notifying the Administrator.

2. Your next-door neighbor's brother works for a large pharmaceutical company and confided in her that one of the company's chemists has just discovered a compound that will cure baldness and that the firm plans to make the discovery public later in the week. Your next-door neighbor passes this information on to you over a cup of coffee the next morning. You immediately call your broker and place an order to buy shares of the company's stock.
Has any illegal insider trading taken place?

A) Yes. The agent who executes your purchase order has engaged in illegal insider trading.
B) Yes. You are guilty of illegal insider trading because you traded on information that had not yet been made publicly available.
C) Yes. You, your neighbor, and her brother are all guilty of illegal insider trading.
D) No. You are in no way related to your next-door neighbor's brother, and she could have been lying.

3. Which of the following may an investment adviser not use in an attempt to solicit new clients?

A) testimonials of satisfied clients
B) a free financial planning kit, with no obligation on the part of the potential client
C) a free initial consultation, with no obligation on the part of the potential client
D) a complete list of the stocks they have recommended in the past year, even if a statement is included that states that past performance is no guarantee of future performance

4. A-2-Z Associates is a full service brokerage and is also in the investment advisory industry, charging its clients for investment advice for additional remuneration.
Which of the following statements is true?

A) A-2-Z can charge the client both an advisory fee for its advice and a commission for the execution of a trade based on that advice, but it must inform the client of its potential conflict of interest in doing so and get the client's written consent.
B) A-2-Z can charge the client both an advisory fee for its advice and a commission on any trade the client makes based on the advice. This is all laid out in the advertising brochures full service brokerage firms like A-2-Z provide their prospective clients.
C) A-2-Z can charge the client only an advisory fee when it is serving as an investment adviser; no commissions may be collected.
D) A-2-Z can charge an individual client an advisory fee for its advice or a commission when it executes a trade that the client makes based on that advice, but not both.

5. Under the guidelines of the Bank Secrecy Act (BSA), the Treasury Department now requires broker-dealers to obtain and keep certain information relating to clients that make or receive funds transfers that involve

A) $10,000 or more.
B) $5,000 or more.
C) $100,000 or more.
D) $3,000 or more.

Fragen und Antworten: